當(dāng)今世界秩序和戰(zhàn)略格局正處于大變革大調(diào)整的關(guān)鍵時期，全球化發(fā)展的特征正在由商品貿(mào)易轉(zhuǎn)向服務(wù)貿(mào)易，以美國為代表的強國與新興大國之間既合作又競爭的競合關(guān)系更為明顯。美國與中國的戰(zhàn)略博弈，體現(xiàn)了世界第一強國對第一人口大國兼第二大經(jīng)濟體的競爭憂慮，由此逐步產(chǎn)生對全球產(chǎn)業(yè)分工及科技創(chuàng)新格局的影響。中國正處于科技革命加速向產(chǎn)業(yè)變革演化的關(guān)鍵時期，亟需加大創(chuàng)新力度，提高關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域和核心產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略安全，加快打通從科技研發(fā)向產(chǎn)業(yè)效率提升的創(chuàng)新鏈條，以戰(zhàn)略思維全面謀劃中國應(yīng)對美國科技競爭的關(guān)鍵舉措。

一、中國科技創(chuàng)新能力建設(shè)進入新階段

（一）已經(jīng)邁入創(chuàng)新型國家行列

2020年1月以來，新冠肺炎疫情先后在中美兩國爆發(fā)并產(chǎn)生廣泛影響，兩國政治經(jīng)濟互動和交往進一步減少，學(xué)術(shù)交流、科技合作等領(lǐng)域基本處于停滯狀態(tài)。在全球疫情持續(xù)蔓延、美方頻頻出手打壓中國高技術(shù)領(lǐng)域之時，國家科學(xué)技術(shù)部于2020年5月在新聞發(fā)言時稱“我國已經(jīng)邁入創(chuàng)新型國家行列”。世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）評估報告顯示，2019年中國科技創(chuàng)新指數(shù)位居世界第14位；中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院發(fā)布的國家綜合創(chuàng)新能力指數(shù)結(jié)果顯示，中國排在世界第15位。如果創(chuàng)新能力指數(shù)達到世界前15位，通常就被認為該國已經(jīng)邁入創(chuàng)新型國家行列。因此，國家科技部對中國已經(jīng)進入創(chuàng)新型國家行列的判斷是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

從具體數(shù)據(jù)來看，2019年中國發(fā)明專利授權(quán)量居世界首位，國際科學(xué)論文被引用數(shù)位居世界第二位；2019年全社會研發(fā)支出規(guī)模達到2.17萬億元，占當(dāng)年全國GDP總量的比重已經(jīng)達到2.19％，與歐盟國家平均水平大體相當(dāng)；2019年中國科技進步貢獻率達到59.5％，有望在2020年如期實現(xiàn)60％的“十三五”規(guī)劃目標(biāo)。2019年全國技術(shù)交易額達到2.2萬億元，超過了2019年度全社會研發(fā)支出總額。中國擁有世界100強科技集群中的18個，僅次于美國。這些數(shù)據(jù)均表明，中國科技創(chuàng)新綜合實力已經(jīng)得到實質(zhì)性提升。

（二）與先進國家相比差距仍然明顯

世界知識產(chǎn)權(quán)組織的相關(guān)報告顯示，2019年全球129個經(jīng)濟體中，創(chuàng)新指數(shù)排在中國前面的有美國、德國、韓國、日本、瑞士、瑞典、新加坡、以色列等13個國家。中國創(chuàng)新指數(shù)排位相對靠前的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在創(chuàng)新產(chǎn)出規(guī)模以及人力資源投入等方面，也就是以規(guī)模取勝。創(chuàng)新指數(shù)的許多方面與美國等發(fā)達國家的差距明顯，主要特征如下。

1.專利申請規(guī)模大但質(zhì)量不高

中國專利申請數(shù)量增長迅速，已經(jīng)達到400萬件/年以上，授權(quán)數(shù)已經(jīng)達到250萬件以上，已經(jīng)接近美國水平。但具體來看，絕大多數(shù)為國內(nèi)專利，國外專利申請數(shù)量很少；專利價值極低，每年專利授權(quán)僅能產(chǎn)生百億元人民幣規(guī)模的收入，僅相當(dāng)于美國1000億美元規(guī)模的1%。

2.創(chuàng)新投入偏重規(guī)?；瘧?yīng)用及追求短期效益

中國年度科技研發(fā)投入已經(jīng)突破2萬億元，但在“D”（發(fā)展）上的投入明顯高于在“R”（研究）上的投入，其中5%用于基礎(chǔ)研究，10.8%用于應(yīng)用研究，84.2%用于技術(shù)開發(fā)。由于資金投入主要集中在針對從“1”到“100”的技術(shù)開發(fā)，很少針對從“0”到“1”的基礎(chǔ)研究，因此政府科研投入重點應(yīng)該用于解決企業(yè)沒有動力去解決的問題——從“0”到“1”的基礎(chǔ)研究。從公開數(shù)據(jù)看，中國用于研發(fā)活動的資金投入中，企業(yè)投入所占比例為77%，政府（不含國有企業(yè)）直接投入的比例為23%，低于美國的24%、英國的28%、德國的30%，說明政府在科技研發(fā)中的投入不夠。

3.以應(yīng)用創(chuàng)新為主且深度創(chuàng)新不足

中國的創(chuàng)新能力盡管在一系列指標(biāo)上呈現(xiàn)出逐年升高的趨勢，但要達到世界最發(fā)達經(jīng)濟體的創(chuàng)新水平，還有很長的路要走。以信息技術(shù)（ICT，Information and Communication Technology）為例，ICT是第三次工業(yè)革命的核心技術(shù)與重要引擎，ICT 產(chǎn)業(yè)是智能社會的基石，也是未來各國科技競賽的制高點。作為通用性技術(shù)，信息技術(shù)對整體經(jīng)濟增長具有明顯的輻射作用。中國在ICT領(lǐng)域的技術(shù)實力還遠落后于美國。如在系統(tǒng)軟件領(lǐng)域，當(dāng)前PC操作系統(tǒng)基本上被Windows壟斷，Windows裝機量接近整體市場的88%，Windows與Mac OS合計超過97%；手機操作系統(tǒng)則被IOS與Android兩家瓜分，合計占有超過98%的市場份額。數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)則是由甲骨文獨占鰲頭?；A(chǔ)軟件與底層系統(tǒng)領(lǐng)域，中國目前仍是空白。

技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用技術(shù)研究、產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新仍然是中國現(xiàn)階段主要的創(chuàng)新方式，商業(yè)模式的創(chuàng)新貢獻有時甚至超過技術(shù)創(chuàng)新本身。同時，相當(dāng)比例的科技投入并沒有持續(xù)和順利地轉(zhuǎn)化為成功的技術(shù)創(chuàng)新成果，創(chuàng)新效率與整體創(chuàng)新能力不匹配。由于各種體制機制的制約，當(dāng)前創(chuàng)新環(huán)境不鼓勵深度創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)是為國家目標(biāo)服務(wù)的思想依然很嚴重，影響著知識傳播，同時專利政策仍主要集中在增加專利申請數(shù)量上，提高專利質(zhì)量仍然任重道遠。

4.風(fēng)投等金融工具滿足創(chuàng)新融資能力不足

人才和資金是創(chuàng)新最重要的支撐力量?？蒲行枰罅抠Y金投入，需要銀行等金融機構(gòu)和各類基金提供創(chuàng)新融資支持。截至2019年末，全國存續(xù)私募基金共81710只，管理基金規(guī)模14.08萬億元。其中，存續(xù)私募股權(quán)投資基金28477只，基金規(guī)模8.87萬億元；存續(xù)創(chuàng)業(yè)投資基金7978只，基金規(guī)模1.21萬億元。風(fēng)險投資（VC）和私募股權(quán)投資（PE）正在影響創(chuàng)新融資格局。但與美國相比，中國風(fēng)險投資只有20%左右用于種子級項目，而美國種子/天使級別的風(fēng)投交易占總投資的比例達到50%以上，創(chuàng)融結(jié)合（科技創(chuàng)新和金融的結(jié)合）差距還很大。

盡管存在上述問題與特征，但是不可否認，依靠國家戰(zhàn)略引領(lǐng)和舉國體制這一最具特色的中國創(chuàng)新模式，在激烈的大國競爭中，可以迅速打破現(xiàn)有力量的平衡，取得戰(zhàn)略上的主動。從現(xiàn)實情況看，這種模式在相當(dāng)長一段時間內(nèi)，仍然是最符合中國國情的科技創(chuàng)新趕超模式。

二、中美科技戰(zhàn)將對全球科技格局產(chǎn)生深遠影響

近幾年來，中美經(jīng)濟總量差距越來越小，科技、軍事等方面的實力差距也在逐漸縮小，隨著中國自主創(chuàng)新能力的逐步提升，在全球產(chǎn)業(yè)鏈分工中正在日益向上游高附加值的研發(fā)設(shè)計等領(lǐng)域拓展和延伸，甚至在5G、軌道交通、航天、機械裝備等領(lǐng)域逐漸形成能夠與美國相競爭或潛在超越美國的研發(fā)能力。中美雙方在社會制度、價值體系、國家利益等方面的矛盾越來越突出。2018年以來的經(jīng)貿(mào)摩擦只是中美關(guān)系相背而行的一個表征現(xiàn)象，而并非根本內(nèi)在原因，同時貿(mào)易摩擦還暫時掩蓋了其他領(lǐng)域的潛在沖突，輿論戰(zhàn)、技術(shù)戰(zhàn)、金融戰(zhàn)等都有爆發(fā)的可能。在科技創(chuàng)新方面，美國試圖從關(guān)鍵核心技術(shù)方面著手，打壓和限制國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新鏈條，從根本上削弱相關(guān)企業(yè)的科技競爭力。

（一）由經(jīng)濟挑戰(zhàn)和國家安全的憂慮引發(fā)的戰(zhàn)略競爭具有長期性

基于美國已經(jīng)深深感受到了中國在經(jīng)濟領(lǐng)域、價值觀、安全領(lǐng)域的挑戰(zhàn)，美國將中美關(guān)系確認為大國競爭關(guān)系，并通過《美國對中華人民共和國的戰(zhàn)略方針》（United States Strategic Approach to The People's Republic of China）以進行明確的政策宣示，以維護其長遠戰(zhàn)略競爭利益。

美國有一個基本信念，即美國的安全需要在科學(xué)和技術(shù)方面具有無可挑戰(zhàn)的領(lǐng)導(dǎo)地位。中國在先進制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的努力被認為是一個重大威脅。因此，中國已經(jīng)被視為美國最重要的戰(zhàn)略競爭對手。美國政府持續(xù)“抨擊中國”的情緒，反映了美國國防、外交和經(jīng)濟決策精英的廣泛共識，即中國在信息技術(shù)等領(lǐng)域的崛起對美國在科學(xué)和先進技術(shù)方面的領(lǐng)導(dǎo)地位構(gòu)成了嚴重威脅。從這個角度來看，美國需要實施侵略性的貿(mào)易、投資、技術(shù)和簽證限制，以遏制中國在技術(shù)和地緣政治中的進取心。根據(jù)美國智庫的研究報告，這是共和黨人和民主黨人的共識，也是各個政治派別的普遍情緒，不會因特朗普總統(tǒng)能否贏得2020年的大選連任而出現(xiàn)根本性改變。

美國將中國視為戰(zhàn)略競爭對手，未來將繼續(xù)以強有力的政策舉措支持美國的基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新突破，推動前沿技術(shù)在國防軍事等領(lǐng)域的應(yīng)用。2019年美國防部相繼推出《國防部云戰(zhàn)略》和《國防部數(shù)字現(xiàn)代化戰(zhàn)略》，利用美國在大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全以及指揮、控制與通信（C&I）等領(lǐng)域的綜合技術(shù)優(yōu)勢，推動美國軍隊的現(xiàn)代化、智能化升級。正如《空軍科技戰(zhàn)略》里特別強調(diào)的，美國空軍將持續(xù)不斷地識別、開發(fā)和部署突破性科技，利用超前技術(shù)保持美軍長期的軍事戰(zhàn)略優(yōu)勢。網(wǎng)絡(luò)、太空、極地等新的戰(zhàn)略疆域競爭持續(xù)升溫。美軍已完成信息戰(zhàn)部隊的組建，將強化網(wǎng)絡(luò)、電磁頻譜作戰(zhàn)，以及情報、偵察、監(jiān)視（ISR）和信息作戰(zhàn)能力。這種因經(jīng)濟挑戰(zhàn)和國家安全憂慮而引發(fā)的戰(zhàn)略競爭將長期存在于今后的中美雙邊關(guān)系之中。

（二）美國所有促進領(lǐng)導(dǎo)力的法案都是回應(yīng)來自中國的安全威脅和挑戰(zhàn)

一段時間以來，保持美國領(lǐng)先和領(lǐng)導(dǎo)地位，是美國創(chuàng)新戰(zhàn)略的唯一焦點，核心在于應(yīng)對所謂來自中國的安全威脅和挑戰(zhàn)。2019年以來，美國議會陸續(xù)通過了4項有關(guān)“美國領(lǐng)導(dǎo)力（Leadership）”的法案，分別是《美國在人工智能方面的持續(xù)領(lǐng)導(dǎo)法案》（2019.2.11）、《美國制造業(yè)領(lǐng)導(dǎo)法案》（2019.6.19）、《核能領(lǐng)導(dǎo)法案》（2019.9.24）和《促進美國無線網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域領(lǐng)導(dǎo)法案》（2020.1.7）。在其官方文件中，毫不掩飾其對失去領(lǐng)導(dǎo)地位的不安和對戰(zhàn)略對手的警惕。

在人工智能方面，法案提出，隨著人工智能創(chuàng)新在世界各地的步伐加快，美國不能坐視不管，必須確保人工智能的進步繼續(xù)受到美國獨創(chuàng)性的推動，反映美國的價值觀，并為美國人民的利益而應(yīng)用。

在先進制造方面，法案提出，盡管“美國制造”計劃已經(jīng)運行了五年，在實現(xiàn)美國先進制造基礎(chǔ)的總體目標(biāo)方面取得了成功，但是來自中國的威脅依然存在，因此這一法案的目標(biāo)是，進一步加強對美國先進制造業(yè)的聯(lián)邦政府投資，以提高制造業(yè)的競爭力。

在5G方面，法案提出，美國5G標(biāo)準(zhǔn)制定機構(gòu)一直在努力保持其全球領(lǐng)導(dǎo)地位。隨著5G和未來技術(shù)的發(fā)展，美國在制定指導(dǎo)這些技術(shù)實施的標(biāo)準(zhǔn)方面具有強大影響力是至關(guān)重要的。立法重申了國會希望加強美國在全球5G標(biāo)準(zhǔn)制定領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。

在能源方面，法案提出，美國已經(jīng)幾乎要把全球核能的領(lǐng)導(dǎo)地位讓給于中國和俄羅斯。例如中國政府已承諾到2030年建設(shè)120至150千兆瓦的核電設(shè)施，印度希望到2050年核電能滿足其25%的電力需求。美國失去在核電領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位，將對美國清潔能源生產(chǎn)、經(jīng)濟競爭力和國家安全造成不利影響。為了重建美國的全球核能領(lǐng)導(dǎo)地位，必須確保美國擁有一個健康的核生態(tài)系統(tǒng)，能夠以具有競爭力的價格設(shè)計部署世界上最先進的核反應(yīng)堆。

（三）中美科技競爭必將對全球科技創(chuàng)新格局產(chǎn)生深遠影響

全球絕大部分企業(yè)對貿(mào)易沖突升級為技術(shù)戰(zhàn)爭并沒有做好準(zhǔn)備。中國的華為公司在超越三星成為全球第一大智能手機制造商的努力中遭受挫折，很多人工智能領(lǐng)域的獨角獸企業(yè)都因難以有效應(yīng)對科技競爭而遭受巨大損失，如高通（Qualcomm）成為受創(chuàng)最為嚴重的美國半導(dǎo)體公司，此外還有英特爾（Intel）、賽靈思（Xilinx）和英偉達（Nvidia）等美國公司，這些美國公司都嚴重依賴中國這一全球最大的半導(dǎo)體市場。不斷加劇的技術(shù)戰(zhàn)爭，必將導(dǎo)致兩國高技術(shù)領(lǐng)域深刻而持久的變化，這些變化很可能會對國際貿(mào)易、投資和全球價值鏈造成長期的影響和破壞，同時孕育出新的世界技術(shù)競爭及創(chuàng)新格局。具體表現(xiàn)為以下方面。

1.基于全球知識交流的創(chuàng)新領(lǐng)域?qū)⒃馐車乐貨_擊

美國的技術(shù)出口限制和簽證限制，對高度依賴全球化知識交流的技術(shù)領(lǐng)域（如人工智能、IT行業(yè)）造成沖擊，而這些創(chuàng)新模式和創(chuàng)新生態(tài)是全球人工智能、IT行業(yè)生存和發(fā)展的命脈。

2.全球創(chuàng)新格局將深度調(diào)整

中美科技戰(zhàn)突然中斷了中國獲得關(guān)鍵技術(shù)的來源途徑，導(dǎo)致現(xiàn)有創(chuàng)新生態(tài)遭受破壞，美國之外的主要供應(yīng)商將不得不在中國和美國之間進行選擇，從而通過供應(yīng)鏈的重構(gòu)，影響全球創(chuàng)新格局。

3.中國將在科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略性布局調(diào)整中孕育新機

中國之前的自主創(chuàng)新戰(zhàn)略之所以成效顯著，是因為中國深度融入了國際貿(mào)易和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，為全球獲取知識提供了充足的機會，甚至不需要對基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)研究進行大規(guī)模投資也能夠?qū)崿F(xiàn)增長和繁榮。美國的技術(shù)出口限制，雖然減緩了中國追趕“新興”和“基礎(chǔ)”技術(shù)的步伐，但如果能夠趁此機會做好國家科技創(chuàng)新的前瞻性、戰(zhàn)略性布局，必將能夠?qū)崿F(xiàn)習(xí)近平總書記所提出的“在危機中育新機、于變局中開新局”。

三、在艱難競爭中尋覓戰(zhàn)略機遇

中美戰(zhàn)略競爭升級，美國將中國列為主要戰(zhàn)略競爭對手，在貿(mào)易、科技、外交、人才交流、宣傳、軍事等方面采取全方位的遏制措施，而且還在不斷升級。受疫情影響，全球經(jīng)濟發(fā)生深度衰退，預(yù)計短期內(nèi)難以恢復(fù)。兩種因素疊加影響，中國融入全球創(chuàng)新生態(tài)將遭受巨大阻力，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新格局也會發(fā)生重大調(diào)整。同時，中國還要克服中等收入陷阱、制造業(yè)價值鏈轉(zhuǎn)移、社會老齡化等困難。進入創(chuàng)新型國家的前列，將面臨來自外部和內(nèi)部、短期和長期等多重困難，依然任重道遠。在這種情況下，認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會習(xí)近平總書記關(guān)于科技創(chuàng)新的系列講話精神，研判新形勢、把握新機遇顯得尤其重要。

（一）當(dāng)前已經(jīng)出現(xiàn)數(shù)字經(jīng)濟和數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施挺進的戰(zhàn)略機遇期

習(xí)近平總書記2020年4月初在浙江考察期間表示：“我們必須抓住工業(yè)數(shù)字化和數(shù)字工業(yè)化帶來的機遇，加快5G網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)中心等新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)”。受新冠肺炎疫情影響，全球經(jīng)濟深度衰退。據(jù)標(biāo)準(zhǔn)普爾的評估，汽車、化學(xué)品、石油和天然氣、交通運輸、交通基礎(chǔ)設(shè)施、零售等6大行業(yè)風(fēng)險等級最高，全球供應(yīng)鏈中斷、需求持續(xù)低迷短期難以復(fù)蘇，預(yù)計到2022年-2023年才能恢復(fù)到2019年的水平。但在全球經(jīng)濟復(fù)蘇的道路上，中國經(jīng)濟有望率先走出困境，其中電信將最先恢復(fù)，預(yù)計到2021年能夠完全恢復(fù)，為數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟創(chuàng)造了難得的歷史機遇。

（二）近期將迎來制造業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)調(diào)整及供應(yīng)鏈重構(gòu)的戰(zhàn)略機遇期

日本經(jīng)濟研究中心亞洲研究部主任研究員尾崎春生在《中國的強國戰(zhàn)略》中指出，中國在強國戰(zhàn)略上最警惕的是與美國“超級體系”碰撞，因此在經(jīng)濟上加強相互依賴關(guān)系；在東亞安全、臺海等問題上，長期以來，堅持避免實質(zhì)性對立。中國在戰(zhàn)略上強調(diào)協(xié)調(diào)主義、多邊主義、地區(qū)合作，營造有利的外部環(huán)境，構(gòu)筑依存、合作和多邊體制。

中美戰(zhàn)略競爭必將出現(xiàn)經(jīng)濟溢流效應(yīng)（economic spillover），體現(xiàn)為既是危機也是機遇，國際供應(yīng)鏈企業(yè)的市場競爭力將被中國自主保障能力替代，為中國推進自主可控的供應(yīng)鏈創(chuàng)造更好的外部環(huán)境。中美貿(mào)易戰(zhàn)和疫情影響的雙重疊加，使得全球貿(mào)易自由化收益遞減趨勢明顯，聚焦特定區(qū)域的價值鏈體系正在孕育并逐漸成型，產(chǎn)品也將更加接近終端市場，中國超大規(guī)模國內(nèi)市場優(yōu)勢的作用將被放大，這將有利于形成國內(nèi)大循環(huán)與國際雙循環(huán)相互促進的新格局，有利于形成推動國家創(chuàng)新發(fā)展的新動能。

（三）中遠期將迎來強化戰(zhàn)略性科技力量、實施重大技術(shù)創(chuàng)新布局的重大機遇期

確保美國無可挑戰(zhàn)的技術(shù)優(yōu)勢，已經(jīng)成為美國對中國戰(zhàn)略競爭的重中之重，預(yù)計中國深度融入全球創(chuàng)新生態(tài)將在一段時期內(nèi)（5-10年左右）面臨很大阻力。為此，進一步完善國家創(chuàng)新體系，強化戰(zhàn)略性科技力量的建設(shè)，尤其是進一步強化國有經(jīng)濟尤其是中央企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的地位、在創(chuàng)新生態(tài)中的擔(dān)當(dāng)和建設(shè)科技強國中的使命就顯得尤為重要。中央企業(yè)在提升“五力”（競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力）中，應(yīng)進一步突出科技“創(chuàng)新力”和戰(zhàn)略“保障力”，系統(tǒng)性地推動實施重大技術(shù)創(chuàng)新布局。同時，還要為重整戰(zhàn)略布局，著力增強創(chuàng)新體系的整體效能，獲得新形勢下參與國際合作和競爭的新優(yōu)勢而集聚力量，迎接重大技術(shù)創(chuàng)新布局戰(zhàn)略性機遇期的到來。